HSBC bị phạt vì vi phạm quy định công bố thông tin suốt 8 năm
(CLO) HSBC bị SFC phạt 4,2 triệu đô la Hong Kong vì che giấu quan hệ đầu tư trong báo cáo nghiên cứu suốt 2013–2021, phơi bày lỗ hổng kiểm soát nội bộ.
Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hong Kong (SFC) vào ngày thứ Ba đã thông báo rằng Tập đoàn HSBC Holdings bị phạt 4,2 triệu đô la Hong Kong (tương đương 538.423 đô la Mỹ) do vi phạm các quy định về công bố thông tin liên quan đến các công ty đại chúng và các ứng viên niêm yết mới trong khoảng thời gian kéo dài tám năm.
Cơ quan quản lý này còn khiển trách ngân hàng vì không công bố các mối quan hệ ngân hàng đầu tư với các công ty được đề cập trong một số báo cáo nghiên cứu từ năm 2013 đến năm 2021.
SFC nêu rõ trong thông cáo rằng họ nhận định HSBC đã phạm phải hành vi sai trái.
SFC cũng cho biết thêm rằng trước khi quyết định áp dụng biện pháp kỷ luật, cơ quan này đã cân nhắc đến việc khách hàng của HSBC không chịu bất kỳ tổn thất nào, đồng thời ghi nhận những nỗ lực của ngân hàng trong việc cải thiện hệ thống nội bộ cũng như sự hợp tác chặt chẽ với Cục Quản lý Tiền tệ Hong Kong và chính SFC.
Thông cáo nhấn mạnh rằng HSBC đã không hành động với sự cẩn trọng và kỹ năng cần thiết, đồng thời thiếu các hệ thống và biện pháp kiểm soát hiệu quả để đảm bảo tuân thủ quy định cũng như tính chính xác của các thông tin công bố trong báo cáo nghiên cứu.
Đây không phải là lần đầu tiên HSBC, ngân hàng lớn nhất tại Hong Kong, bị SFC phạt vì không tuân thủ các quy định địa phương.
Vào năm 2021, HSBC từng phải chịu mức phạt kỷ lục lúc bấy giờ là 52 triệu đô la Mỹ liên quan đến việc bán các sản phẩm cấu trúc đã sụp đổ sau sự phá sản của ngân hàng đầu tư Mỹ Lehman Brothers vào năm 2008.