CTCP Chứng khoán Việt Thành bị UBCKNN xử phạt 275 triệu đồng

Mới đây, trong ngày 13/12/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 1023/QĐ-XPVPHC đối với vi phạm của CTCP Chứng khoán Việt Thành trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Công ty có địa chỉ đặt tại lầu 2, Toà nhà Melinh Point, số 2 Ngô Đức Kế, phường Bến Nghé, quận 1, TP HCM.

Cụ thể thì Chứng khoán Việt Thành bị xử phạt 125 triệu đồng theo quy định điểm đ khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về việc hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Công ty đã đầu tư quá 15% vốn chủ sở hữu vào một cổ phiếu niêm yết.

Tại ngày 31/12/2021, Chứng khoán Việt Thành đã đầu tư 19,69% vốn chủ sở hữu vào Cổ phiếu CII của CTCP Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật TP HCM. Đến ngày 31/3/2022, công ty lại tiếp tục đầu tư 28,21% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu CII và 16,09% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu VPB của Ngân hàng Việt Nam Thịnh Vượng. Đến ngày 30/6/2022, công ty đã đầu tư 33,61% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu CII.

Thêm vào đó, Chứng khoán Việt Thành bị phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định điểm b Khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Trong đó, Chứng khoán Việt Thành đã báo cáo nội dung sai lệch, không tính giá trị rủi ro thị trường tăng thêm khi tính tỷ lệ an toàn tài chính đối với khoản đầu tư vào cổ phiếu CII và cổ phiếu VPB khi đầu tư trên 10% vốn chủ sở hữu công ty. UNCKNN đã yêu cầu Chứng khoán Việt Thành khắc phục hậu quả: buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.