EU cấm cư dân tham gia 'hoán đổi tài sản' do Nga đề xuất

Vào tháng 3, Nga đã triển khai chương trình hoán đổi tài sản nhằm mục đích cho phép cả nhà đầu tư Nga và nước ngoài giải phóng các khoản tiền bị chặn do lệnh trừng phạt liên quan đến Ukraine của phương Tây và các biện pháp đối phó của Moscow.

Thỏa thuận hoán đổi này tạo cơ hội cho các nhà đầu tư đổi các chứng khoán phương Tây bị đóng băng tại các kho lưu ký của EU lấy các khoản tiền phương Tây bị giữ tại Nga, mặc dù số tiền của mỗi giao dịch không được vượt quá 100.000 rúp (1.180 USD).

Chương trình này lần đầu tiên được đưa ra theo sắc lệnh của Tổng thống Nga Vladimir Putin vào tháng 11/2023 và Bộ Tài chính Nga sau đó đã chỉ định Investitsionnaya Palata, một công ty môi giới không bị phương Tây trừng phạt, để tổ chức trao đổi.

Tuy nhiên, các giao dịch hoán đổi tài sản sẽ liên quan đến Trung tâm lưu ký thanh toán quốc gia (NSD) của Sở giao dịch chứng khoán Moscow (MOEX), nơi tạo điều kiện thuận lợi cho các giao dịch chứng khoán. Theo Ủy ban châu Âu, sự tham gia của NSD khiến cư dân EU không thể tham gia vào các giao dịch hoán đổi do đơn vị lưu ký này bị liệt kê vào danh sách đen trừng phạt của EU.

“Các cá nhân và tổ chức EU sẽ bị cấm tham gia vào chương trình ‘hoán đổi tài sản’ do có sự tham gia của NSD. Tất cả các quỹ và nguồn lực kinh tế thuộc về, sở hữu, nắm giữ hoặc kiểm soát của NSD phải bị đóng băng và không được cung cấp bất kỳ quỹ hoặc nguồn lực kinh tế nào cho NSD, dù trực tiếp hay gián tiếp”, cơ quan quản lý cho biết trong phản hồi được công bố trên trang web của ủy ban vào thứ tư.

Đại diện của công ty môi giới Nga trước đó đã giải thích rằng cơ chế trao đổi sẽ được thiết kế theo cách giảm thiểu vai trò của NSD, với việc bên lưu ký bị cấm tính phí cho các khoản thanh toán như một phần của các thỏa thuận hoán đổi. Về cơ bản, NSD sẽ đóng vai trò kỹ thuật trong các giao dịch được đề xuất, lưu giữ hồ sơ của họ.

Bình luận về các tuyên bố của các cơ quan quản lý EU, Gleb Boyko, một luật sư tại công ty luật NSP, nói với Forbes Russia rằng chúng không thể được coi là một hành vi pháp lý chuẩn mực, điều đó có nghĩa là một số nhà đầu tư vẫn có thể có nguy cơ tham gia vào các thỏa thuận hoán đổi.

Trong khi đó, Artem Kasumyan, luật sư tại Delcredere Bar Association, cho biết thêm rằng các lệnh trừng phạt đối với NSD không phải là tuyệt đối và cho phép các nhà đầu tư EU xin phép các giao dịch từ các cơ quan có thẩm quyền theo từng trường hợp cụ thể.

Theo Investitsionnaya Palata, các giao dịch hoán đổi tài sản sẽ diễn ra vào ngày 12/8. Công ty môi giới lưu ý rằng họ đã buộc phải hoãn thời hạn do số lượng yêu cầu từ những người tham gia nước ngoài.

Trước đó, công ty môi giới đã báo cáo rằng các nhà đầu tư bán lẻ của Nga đã đề nghị mua lại tài sản với tổng giá trị 35 tỷ rúp. Tổng cộng, có khoảng 2.500 loại tài sản đã được đệ trình để trao đổi, phần lớn là cổ phiếu và biên lai lưu ký cho cổ phiếu của các công ty phát hành nước ngoài như Alphabet, Tesla và Microsoft.

Lê Na (Theo RT)