Công ty chứng khoán có cổ đông lớn sở hữu Momo bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin

Sai phạm công bố thông tin và chậm báo cáo rửa tiền

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 140/QĐ-XPVPHC xử phạt CTCP Chứng khoán CV với số tiền 92,5 triệu đồng do Công ty không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo theo quy định pháp luật.

Cụ thể, đến ngày 10/6/2025, CVS chưa gửi báo cáo kết quả đánh giá và cập nhật rủi ro về rửa tiền cho các năm 2023 và 2024 đến Ngân hàng Nhà nước cùng các Bộ, ngành quản lý nhà nước liên quan. Ngoài ra, Công ty cũng chậm trễ trong việc báo cáo danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022 và thông tin về hợp đồng mở tài khoản chuyên dụng với Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam – Chi nhánh Hà Thành.

Việc chậm trễ và thiếu sót trong công bố thông tin không chỉ vi phạm quy định pháp luật mà còn ảnh hưởng đến hoạt động giám sát và quản lý thị trường chứng khoán.

Doanh thu tăng mạnh nhưng hiệu quả kinh doanh hạn chế, cổ đông Momo kiểm soát gần một nửa vốn tại CVS

Báo cáo tài chính hợp nhất quý 1/2025 của CTCP Chứng khoán CV ghi nhận doanh thu hoạt động gần 4,9 tỷ đồng, tăng gần 16 lần so với cùng kỳ năm trước. Tuy nhiên, Công ty vẫn ghi nhận lỗ sau thuế gần 6,4 tỷ đồng, tương đương mức lỗ cùng kỳ. Nguyên nhân chủ yếu là chi phí nghiệp vụ môi giới lên tới gần 7,6 tỷ đồng, vượt doanh thu và làm giảm hiệu quả kinh doanh.

Về cơ cấu cổ đông, CTCP Dịch vụ Di động Trực tuyến – đơn vị sở hữu ứng dụng thanh toán điện tử Momo – hiện nắm giữ 49% vốn điều lệ tại Chứng khoán CV. Ba cổ đông cá nhân khác gồm bà Nguyễn Thị Mỹ Hòa, ông Lê Hùng Cường và ông Lê Công Trường mỗi người sở hữu 17% vốn điều lệ.

Chứng khoán CV được cấp giấy phép thành lập và hoạt động theo số 105/UBCK-GP ngày 25/3/2009 bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Trụ sở chính đặt tại tầng 2, Tòa nhà IMV, 87 Hoàng Văn Thái, TP. Hồ Chí Minh. Người đại diện pháp luật hiện nay là ông Đỗ Quang Thuận, Chủ tịch Hội đồng Quản trị.