Mới đây, Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN) đã có chỉ đạo, yêu cầu các công ty chứng khoán tuân thủ nghiêm quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh, không thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán, tài chính khi chưa được cấp phép, chấp thuận hoặc chưa báo cáo ủy ban theo quy định.
Ngoài ra, các công ty không được thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ khi chưa có văn bản hướng dẫn thực hiện hoặc thực hiện hoạt động kinh doanh ngoài quy định của Luật Chứng khoán.
Các công ty chứng khoán cũng phải tuân thủ nghiêm quy định về quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư, không được thực hiện các hoạt động khiến công chúng đầu tư hiểu nhầm sang huy động tiền gửi. Cần đảm bảo khả năng thanh khoản, chi trả tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư trong mọi tình huống.
UBCKNN có chỉ đạo tăng cường kiểm tra, giám sát với hoạt động môi giới chứng khoán.
Bên cạnh đó, cơ quan quản lý yêu cầu công ty chứng khoán tăng cường công tác kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro, thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ, trách nhiệm theo quy định tại Điều 89 Luật Chứng khoán và quy định pháp luật có liên quan.
UBCKNN cũng yêu cầu các công ty cần tăng cường quản lý người hành nghề chứng khoán, yêu cầu người hành nghề chứng khoán tại công ty nghiêm túc chấp hành các quy định của pháp luật. Khi tư vấn cho khách hàng phải công bố số chứng chỉ hành nghề chứng khoán và không được tham gia các diễn đàn, hội nhóm trên không gian mạng (ngoài diễn đàn, hội nhóm được công ty chứng khoán đồng ý, chấp thuận) để tư vấn đầu tư tài chính, chứng khoán, lôi kéo nhà đầu tư mua, bán chứng khoán với tư cách đại diện công ty chứng khoán.
Khi tham gia các diễn đàn, hội nhóm được công ty chứng khoán chấp thuận, người hành nghề chứng khoán phải tuân thủ trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán, không được thực hiện các hành vi bị cấm, các hành vi mà công ty chứng khoán bị hạn chế hoặc không được phép thực hiện theo quy định pháp luật.
Ngoài ra, các công ty chứng khoán cần tăng cường an ninh, an toàn thông tin, theo dõi, nắm bắt thông tin về các đường link lạ dẫn đến trang thông tin điện tử (website) giả mạo công ty chứng khoán, các website, mạng xã hội, diễn đàn, hội nhóm trên không gian mạng sử dụng trái phép hình ảnh, thương hiệu của công ty chứng khoán.
Khi phát hiện các đường link, website, mạng xã hội, hội nhóm, diễn đàn trên không gian mạng có nghi vấn giả mạo, công ty chứng khoán cần thông báo ngay cho cơ quan công an, kịp thời cảnh báo để có biện pháp ngăn chặn, hạn chế thiệt hại xảy ra.
UBCKNN cho rằng trong bối cảnh mới của thị trường, việc nâng cao chất lượng hoạt động của các công ty chứng khoán tiếp tục là một ưu tiên lớn của cơ quan quản lý. Hệ thống các công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng đối với sự phát triển tích cực, minh bạch của thị trường chứng khoán. Do vậy, khả năng hoạt động và chất lượng cung cấp dịch vụ cho khách hàng của các công ty chứng khoán được tăng cường sẽ góp phần hỗ trợ thị trường phát triển lành mạnh và bền vững hơn.
Còn theo thông tin từ Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, hiện thị trường có 73 thành viên công ty chứng khoán. Các công ty về cơ bản duy trì điều kiện đăng ký thành viên; đảm bảo hạ tầng công nghệ thông tin là nền tảng cho thị trường hoạt động thông suốt, an toàn; công tác phát triển nhà đầu tư được chú trọng.
Thông qua các đợt tăng vốn, năng lực tài chính của các công ty thành viên ngày một cải thiện, qua đó thúc đẩy đầu tư công nghệ hiện đại hỗ trợ nhà đầu tư thuận tiện trong giao dịch chứng khoán; góp phần bảo đảm giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư, mở rộng quy mô và dịch vụ cung cấp cho nhà đầu tư.
