Theo dõi báo trên:
Với Công ty CP chứng khoán Phố Wall, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, công ty này đã có 4 hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể, Chứng khoán Phố Wall không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán và bị phạt 187,5 triệu đồng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán Phố Wall và Chứng khoán SmartInvest. (Ảnh: DT)
Hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản, Chứng khoán Phố Wall bị phạt 275 triệu đồng.
Hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, Phố Wall tiếp tục bị phạt 65 triệu đồng. Hành vi báo cáo có nội dung sai lệch, Phố Wall bị xử phạt hành chính 175 triệu đồng và buộc phải khắc phục hậu quả.
Như vậy, với 4 vi phạm trên, tổng số tiền xử phạt của Chứng khoán Phố Wall hơn 700 triệu đồng. Công ty CP Chứng khoán Phố Wall có địa chỉ tại tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội.
Cùng ngày, thanh tra UBCKNN đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest.
Theo đó, UBCKNN phạt 85 triệu đồng đối với SmartInvest vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
UBCKNN cho biết, SmartInvest không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu như báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 06 tháng năm 2021;...
SmartInvest cũng bị phạt 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Tổng số tiền phạt là 162,5 triệu đồng.
Thích
(CLO) Thông tư 68/2024/TT-BTC của Bộ trưởng Bộ Tài chính ngày 18/9/2024 sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư quy định về giao dịch chứng khoán quy định, từ ngày 2/11, nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức đặt lệnh mua cổ phiếu không yêu cầu đủ tiền.
Các gói sản phẩm bảo hiểm giáo dục ngày càng được nhiều cha mẹ Việt xem là một trong những giải pháp bảo vệ tài chính thông minh và thiết thực giúp bảo vệ và xây đắp tương lai học vấn của con trẻ.
Vừa qua, VietinBank vinh dự nhận Giải thưởng “Ngân hàng nội địa tốt nhất cho doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài (FDI) tại Việt Nam” (Best Local Bank for FDI in Vietnam) và Giải thưởng “Thương vụ tài trợ dự án cơ sở hạ tầng của năm” (Infrastructure Deal of The Year) trong 3 năm liên tiếp (2022, 2023, 2024).
(CLO) Các cơ quan tài chính của Nga được cho là đang tiến tới việc áp dụng tiền điện tử cho thương mại quốc tế, tờ báo kinh doanh Vedomosti đưa tin.
(CLO) Thông tin về khả năng sớm áp dụng quy định ký quỹ trước giao dịch của tổ chức nước ngoài được lan truyền đã giúp nhóm cổ phiếu chứng khoán khởi sắc trong phiên giao dịch hôm nay.
