Vi phạm giao dịch chứng khoán bị phạt tới 415 triệu đồng
Ngày 28/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 68/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (Chứng khoán Apec - mã APS) với tổng số tiền xử phạt lên tới 415 triệu đồng.
Bài liên quan
Cổ phiếu Chứng khoán Apec (APS) tăng sốc phi mã, lãnh đạo hô hào cổ đông “gồng lãi”
Trong đó bao gồm phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Cụ thể, tại một số ngày giao dịch trong năm 2021, Chứng khoán Apec giải ngân cho vay đối với cổ phiếu của chính Công ty phát hành. Năm 2020, Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán không thuộc danh sách được phép giao dịch ký quỹ (IDJ).
Phạt tiền 40 triệu đồng do không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.
Phạt tiền 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Chứng khoán Apec cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Ngoài ra, Công ty còn bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong thời hạn 02 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Cổ phiếu vẽ “cây thông”
Trước khi bị phạt vì một loạt vi phạm, APS cùng các cổ phiếu trong "họ APEC" như: API, IDJ đã có khoảng thời gian từng làm mưa làm gió trên thị trường với chuỗi "tăng sốc, giảm sâu".
Sau giai đoạn tăng sốc với nhiều phiên trần liên tiếp, bộ 3 cổ phiếu này đồng loạt đạt đỉnh vào trung tuần tháng 11/2021 cùng mức tăng bằng lần chỉ sau khoảng chưa đầy 3 tháng. Đáng chú ý, APS còn gây sốc tại ĐHCĐ vào cuối năm 2021 khi ban lãnh đạo Công ty còn hô hào cổ đông quyết tâm "gồng lãi" thời điểm thị giá cổ phiếu đang ở vùng đỉnh lịch sử.
Tuy nhiên, các cổ phiếu này sau đó đều đã quay đầu giảm sâu, thậm chí nằm sàn nhiều phiên liên tục. Hiện thị giá APS đã “bốc hơi” 55%, API giảm 38% và IDJ mất 50% so với đỉnh khiến những nhà đầu tư “đu đỉnh” thiệt hại nặng nề.
Không chỉ tự vẽ “cây thông” trên đồ thị giá, tự doanh của Chứng khoán Apec cũng rất ưa thích đầu tư các cổ phiếu “nóng”.
Trong thư gửi cổ đông liên quan đến kết quả kinh doanh năm 2021, ông Nguyễn Đỗ Lăng, Tổng Giám đốc CTCK này cho biết APS đã đẩy mạnh hoạt động tự doanh, tập trung vào những cổ phiếu có quỹ đất lớn và tiềm năng tăng trưởng như DPG, CEO, CII, NBB,...
Theo ông Lăng, việc đầu tư được đẩy mạnh vào đầu quý 4/2021 khi các cổ phiếu bất động sản chưa tăng nóng và đã chốt lời hơn 90% danh mục trong năm 2021. Đầu năm 2022, Công ty cũng tiếp tục chốt lời gần hết danh mục còn lại trước khi thị trường chứng khoán xảy ra suy giảm.
