UBCKNN chấn chỉnh dịch vụ liên quan trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có thông báo yêu cầu các Công ty Chứng khoán (CTCK) tuân thủ nghiêm quy định trong cung cấp dịch vụ liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp được phát hành riêng lẻ.

ubcknn chan chinh dich vu lien quan trai phieu doanh nghiep rieng le hinh 1

UBCKNN ra văn bản chấn chỉnh hoạt động của CTCK liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Ảnh TL)

Bài liên quan

30.000 tỷ đồng trái phiếu doanh nghiệp chuẩn bị đáo hạn trong tháng 12/2023

Sau 8 tháng, tỷ lệ đàm phán giãn nợ trái phiếu doanh nghiệp thành công tăng từ 16% lên 63%

Thị trường trái phiếu doanh nghiệp "chớm" hồi phục, nhà đầu tư cần lưu ý điều gì?

3 tháng cuối năm, 61.600 tỷ đồng trái phiếu doanh nghiệp sẽ phải đáo hạn

Đối với hoạt động cung cấp dịch vụ trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, vào ngày 10/09/2021, UBCKNN đã từng có văn bản số 5225/UBCK-QLKD nhắc nhở, chấn chỉnh hoạt động của các CTCK. Đến ngày 29/04/2022, UBCKNN tiếp tục có Công văn số 2488/UBCK-QLKD yêu cầu tuân thủ các quy định liên quan đến phát hành TPDN riêng lẻ và công văn số 5640/UBCK-QLKD ngày 21/08/2023 yêu cầu tuân thủ quy định giao dịch chuyển nhượng trái phiếu chào bán riêng lẻ.

Trong năm 2023, để đảm bảo hoạt động an toàn, lành mạnh, bền vững cho thị trường trái phiếu doanh nghiệp, trong ngày 29/12/2023, UBCKNN tiếp tục có Công văn số 9453/UBCK-TT yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm Công văn số: 5225/UBCK-QLKD ngày 10/09/2021, Công văn số 2488/UBCK-QLKD ngày 29/04/2022, Công văn số 5640/UBCK-QLKD ngày 21/08/2023 của UBCKNN.

Yêu cầu các CTCK chấp hành nghiêm các quy định cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán, đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành và đăng ký, lưu ký TPDN riêng lẻ. UBCKNN cũng nêu rõ công ty chứng khoán, nhân viên, người hành nghề chứng khoán của công ty chứng khoán không được thực hiện tư vấn, chào mời, bán TPDN riêng lẻ cho đối tượng không đúng quy định; không được thực hiện xác nhận chuyển nhượng, chuyển quyền sở hữu đối với TPDN phát hành riêng lẻ thuộc trường hợp phải đăng ký, lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội theo quy định tại khoản 5 Điều 3 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP. Các trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.

Xem thêm

Từ nhà máy đến cộng đồng: Khi phát triển bền vững không dừng lại sau cánh cổng

Từ nhà máy đến cộng đồng: Khi phát triển bền vững không dừng lại sau cánh cổng

Không chỉ giảm phát thải hay tiết kiệm tài nguyên trong sản xuất, Vinamilk đang từng bước mở rộng phạm vi của phát triển bền vững ra toàn bộ hệ sinh thái, từ người nông dân, nhà cung cấp, cộng đồng doanh nghiệp đến người tiêu dùng. Hành trình ấy cho thấy, những tác động tích cực chỉ thực sự bền vững khi được lan tỏa và duy trì bởi nhiều bên cùng tham gia.

VNDIRECT (VND) lãi quý III giảm gần 65%, doanh thu môi giới lao dốc

VNDIRECT (VND) lãi quý III giảm gần 65%, doanh thu môi giới lao dốc

(CLO) Lợi nhuận sau thuế quý III/2026 của CTCP Chứng khoán VNDIRECT giảm gần 65% trong bối cảnh doanh thu môi giới lao dốc và các khoản lỗ từ tài sản tài chính gia tăng. Dù vậy, lũy kế 9 tháng đầu năm, doanh nghiệp vẫn ghi nhận lợi nhuận sau thuế hơn 1.757 tỷ đồng, tăng khoảng 5% so với cùng kỳ năm trước.

LPBank lãi 10.421 tỷ đồng lợi nhuận trước thuế sau 9 tháng đầu năm 2026

LPBank lãi 10.421 tỷ đồng lợi nhuận trước thuế sau 9 tháng đầu năm 2026

Ngân hàng Lộc Phát Việt Nam (LPBank – mã HOSE: LPB) vừa công bố Báo cáo tài chính quý III với nhiều điểm nhấn đáng chú ý. Tính đến ngày 30/9/2026, ngân hàng đạt 10.421 tỷ đồng lợi nhuận trước thuế lũy kế, tổng tài sản đạt 694.183 tỷ đồng, tăng trưởng tương ứng gần 9% và 29% so với cùng kỳ.

Chứng khoán hôm nay 20/10/2026: VN-Index hồi phục nhẹ

Chứng khoán hôm nay 20/10/2026: VN-Index hồi phục nhẹ

(CLO) Chứng khoán hôm nay 20/10/2026 ghi nhận lực cầu bắt đáy ở vùng giá thấp giúp VN-Index hồi phục nhẹ trong phiên chiều, song đà tăng thiếu đồng thuận khi nhóm ngân hàng và VHM vẫn là lực cản chính.

BIDV giảm lãi suất cho vay tới 2,0%/năm

BIDV giảm lãi suất cho vay tới 2,0%/năm

Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) vừa triển khai chương trình tín dụng ưu đãi với lãi suất cho vay chỉ từ 6,0%/năm (giảm tới 2,0%/năm so với mức lãi suất thông thường) tùy theo kỳ hạn và lĩnh vực vay vốn.

BIDV khẳng định vị thế “Thương hiệu quốc gia”

BIDV khẳng định vị thế “Thương hiệu quốc gia”

Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) vừa được Hội đồng thương hiệu quốc gia vinh danh tại Lễ công bố sản phẩm đạt Thương hiệu quốc gia Việt Nam năm 2026. Đây là lần thứ 9 BIDV được trao tặng danh hiệu uy tín này.

Liên tiếp được vinh danh Doanh nghiệp Chuyển đổi số xuất sắc: TPBank ghi dấu trên bản đồ ngân hàng số Việt Nam

Liên tiếp được vinh danh Doanh nghiệp Chuyển đổi số xuất sắc: TPBank ghi dấu trên bản đồ ngân hàng số Việt Nam

Với gần 99,5% giao dịch được thực hiện qua kênh số, AI ngày càng được ứng dụng sâu rộng và những kết quả rõ nét trong tối ưu vận hành, TPBank tiếp tục được vinh danh tại Giải thưởng Chuyển đổi số Việt Nam 2026 (VDA 2026). Sự ghi nhận này cũng phản ánh hành trình chuyển đổi số không ngừng được nâng tầm của ngân hàng, với trải nghiệm khách hàng là trọng tâm và đổi mới sáng tạo là động lực phát triển.

Cỡ chữ bài viết: