Trước sự gia tăng mạnh mẽ của thị trường chứng khoán trong giai đoạn hiện nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã tăng cường công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra, xử lý nghiêm các hành vi vi phạm trên thị trường.
Đồng thời, UBCKNN đã có có văn bản chỉ đạo yêu cầu các Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK), Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC), các công ty chứng khoán tăng cường công tác giám sát đảm bảo thị trường chứng khoán hoạt động an toàn, ổn định.
Trong đó, UBCKNN yêu cầu các SGDCK giám sát chặt chẽ giao dịch cổ phiếu có biến động tăng/giảm mạnh; trường hợp xác định có dấu hiệu giao dịch bất thường, thực hiện phân tích, đánh giá, kiến nghị, đề xuất phương án xử lý, báo cáo UBCKNN xử lý theo quy định.
SGDCK Việt Nam có nhiệm vụ chỉ đạo SGDCK TP HCM phối hợp với SGDCK Hà Nội và VDSC đảm bảo hoạt động giao dịch, bù trừ, thanh toán chứng khoán an toàn, ổn định, thông suốt.
UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán nghiêm túc tuân thủ các quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán; Tăng cường quản lý, giám sát nhân viên, người hành nghề không để nhân viên, người hành nghề của công ty thực hiện các hành vi vi phạm quy định pháp luật và các quy tắc đạo đức hành nghề, thực hiện hành vi lôi kéo, chào mời người dân tham gia các diễn đàn, hội nhóm để tư vấn đầu tư chứng khoán trái quy định pháp luật.
Ngoài ra, UBCKNN sẽ giám sát chặt việc tuân thủ quy định pháp luật về giao dịch chứng khoán của các cá nhân, tổ chức là khách hàng của công ty; Tích cực, chủ động phối hợp các SGDCK, VSDC, UBCKNN trong hoạt động giám sát, thanh tra, kiểm tra.
Trường hợp phát hiện giao dịch có dấu hiệu vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán, báo cáo các SGDCK, UBCKNN để xử lý theo quy định.
