Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán Thủ đô, địa chỉ tại tầng 8, tòa nhà số 2A Đại Cồ Việt, Hai Bà Trưng, Hà Nội do có sai phạm trong hoạt động báo cáo.
Theo UBCKNN, công ty đã báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng trong các báo cáo an toàn tài chính đã được kiểm toán tại các thời điểm 31/12/2023, 31/12/2024, trong báo cáo được soát xét tại 30/6/2024, và tại một số thời điểm khác trong giai đoạn từ 31/12/2023 đến 31/7/2025.
Với vi phạm này, Chứng khoán Thủ đô bị phạt 175 triệu đồng, đồng thời buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
Được biết, trong năm 2025, Chứng khoán Thủ đô liên tục bị “réo tên” vì các sai phạm liên quan tới chứng khoán.
Trước đó, ngày 31/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt Chứng khoán Thủ Đô với tổng số tiền là 187,5 triệu đồng do cho một số cá nhân vay tiền thông qua hợp đồng đặt cọc mua bán giấy tờ có giá. Đến thời điểm chuyển giao, công ty lại thông báo hủy hợp đồng và yêu cầu các cá nhân hoàn trả tiền đặt cọc.
Trước đó, ngày 22/5, Chứng khoán Thủ Đô tiếp tục bị phạt 152,5 triệu đồng vì không lưu giữ hồ sơ chuyển nhượng trái phiếu và chậm nộp báo cáo quản trị năm 2024.
