UBCKNN cho biết, Chứng khoán Mirae Asset có địa chỉ tại tòa nhà Le Meridien, số 3C Tôn Đức Thắng, phường Sài Gòn, TP HCM đã có nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể, Chứng khoán Mirae Asset đã có hành vi không đảm bảo đầy đủ nội dung thông tin trong hồ sơ chào bán/phát hành trái phiếu riêng lẻ theo quy định. Với hành vi này, công ty bị phạt 200 triệu đồng.
Bên cạnh đó, Mirae Asset có hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm, Công ty giải ngân ký quỹ cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Với hành vi này, công ty bị phạt 60 triệu đồng.
Chứng khoán Mirae Asset còn có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Hành vi này bị xử phạt 125 triệu đồng.
Công ty chứng khoán này còn có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, Công ty tính giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu chưa chính xác tại báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và bán niên soát xét năm 2025. Hành vi này bị xử phạt 150 triệu đồng.
Ngoài ra, Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset còn bị phạt thêm 55 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ và phạt thêm 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn.
Với những hành vi nêu trên, UBCKNN quyết định xử phạt tổng số tiền là 700 triệu đồng, đồng thời yêu cầu CP Chứng khoán Mirae Asset phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch.
