UBCKNN chấn chỉnh dịch vụ liên quan trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

(CLO) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra văn bản chấn chỉnh các dịch vụ liên quan tới trái phiếu riêng lẻ tại các công ty chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có thông báo yêu cầu các Công ty Chứng khoán (CTCK) tuân thủ nghiêm quy định trong cung cấp dịch vụ liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp được phát hành riêng lẻ.

ubcknn chan chinh dich vu lien quan trai phieu doanh nghiep rieng le hinh 1

UBCKNN ra văn bản chấn chỉnh hoạt động của CTCK liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (Ảnh TL)

Bài liên quan

30.000 tỷ đồng trái phiếu doanh nghiệp chuẩn bị đáo hạn trong tháng 12/2023

Sau 8 tháng, tỷ lệ đàm phán giãn nợ trái phiếu doanh nghiệp thành công tăng từ 16% lên 63%

Thị trường trái phiếu doanh nghiệp "chớm" hồi phục, nhà đầu tư cần lưu ý điều gì?

3 tháng cuối năm, 61.600 tỷ đồng trái phiếu doanh nghiệp sẽ phải đáo hạn

Đối với hoạt động cung cấp dịch vụ trên thị trường trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, vào ngày 10/09/2021, UBCKNN đã từng có văn bản số 5225/UBCK-QLKD nhắc nhở, chấn chỉnh hoạt động của các CTCK. Đến ngày 29/04/2022, UBCKNN tiếp tục có Công văn số 2488/UBCK-QLKD yêu cầu tuân thủ các quy định liên quan đến phát hành TPDN riêng lẻ và công văn số 5640/UBCK-QLKD ngày 21/08/2023 yêu cầu tuân thủ quy định giao dịch chuyển nhượng trái phiếu chào bán riêng lẻ.

Trong năm 2023, để đảm bảo hoạt động an toàn, lành mạnh, bền vững cho thị trường trái phiếu doanh nghiệp, trong ngày 29/12/2023, UBCKNN tiếp tục có Công văn số 9453/UBCK-TT yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm Công văn số: 5225/UBCK-QLKD ngày 10/09/2021, Công văn số 2488/UBCK-QLKD ngày 29/04/2022, Công văn số 5640/UBCK-QLKD ngày 21/08/2023 của UBCKNN.

Yêu cầu các CTCK chấp hành nghiêm các quy định cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán, đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành và đăng ký, lưu ký TPDN riêng lẻ. UBCKNN cũng nêu rõ công ty chứng khoán, nhân viên, người hành nghề chứng khoán của công ty chứng khoán không được thực hiện tư vấn, chào mời, bán TPDN riêng lẻ cho đối tượng không đúng quy định; không được thực hiện xác nhận chuyển nhượng, chuyển quyền sở hữu đối với TPDN phát hành riêng lẻ thuộc trường hợp phải đăng ký, lưu ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội theo quy định tại khoản 5 Điều 3 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP. Các trường hợp vi phạm sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định của pháp luật.

Xem thêm

Cổ phiếu của Ladophar (LDP) tiếp tục bị duy trì diện cảnh báo, quý I/2026 lãi gần 936 triệu đồng

Cổ phiếu của Ladophar (LDP) tiếp tục bị duy trì diện cảnh báo, quý I/2026 lãi gần 936 triệu đồng

(CLO) Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) tiếp tục duy trì diện cảnh báo đối với cổ phiếu LDP của CTCP Dược Lâm Đồng (Ladophar) do doanh nghiệp chưa tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên đúng thời hạn và vẫn chưa khắc phục hoàn toàn các nguyên nhân dẫn đến việc bị cảnh báo.

Trước thềm chào bán cổ phiếu, Chủ tịch F88 kể chuyện từng vượt định kiến để xây chuỗi tài chính bình dân

Trước thềm chào bán cổ phiếu, Chủ tịch F88 kể chuyện từng vượt định kiến để xây chuỗi tài chính bình dân

Tại roadshow giới thiệu đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng chiều 8/7, Chủ tịch HĐQT F88 Phùng Anh Tuấn không mở đầu bằng các con số tài chính, mà kể lại lựa chọn từng khiến ông phải đối diện với nhiều câu hỏi từ gia đình, bạn bè và cả chính bản thân mình. Từ trải nghiệm của một khách hàng thường xuyên cần xoay vốn nhanh, ông Tuấn cho biết F88 được xây dựng với mong muốn thay đổi cách người dân tiếp cận các dịch vụ tài chính cơ bản: nhanh chóng, dễ dàng và minh bạch hơn.

Siba Group (SBG) muốn huy động 200 tỷ đồng qua phát hành riêng lẻ, dành phần lớn để trả nợ nhà cung cấp

Siba Group (SBG) muốn huy động 200 tỷ đồng qua phát hành riêng lẻ, dành phần lớn để trả nợ nhà cung cấp

(CLO) CTCP Tập đoàn Cơ khí Công nghệ cao Siba (Siba Group, mã chứng khoán: SBG) đang lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản về phương án chào bán riêng lẻ tối đa 20 triệu cổ phiếu nhằm huy động khoảng 200 tỷ đồng. Kế hoạch được đưa ra trong bối cảnh tổng dư nợ vay tài chính của doanh nghiệp vượt 655 tỷ đồng, tính đến cuối tháng 3/2026.

Vietcombank lập cú đúp giải thưởng quản lý rủi ro tại Asian Banking & Finance Awards 2026

Vietcombank lập cú đúp giải thưởng quản lý rủi ro tại Asian Banking & Finance Awards 2026

Ngày 2/7/2026, tại Singapore, Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank) đã được vinh danh ở cả hai hạng mục Quản lý rủi ro dành cho Ngân hàng Bán buôn và Ngân hàng Bán lẻ tại Giải thưởng Asian Banking & Finance Awards 2026. Đây là năm thứ 3 liên tiếp Vietcombank khẳng định vị thế dẫn đầu trong lĩnh vực quản trị rủi ro tại giải thưởng uy tín này.

Tập đoàn Bệnh viện TNH lỗ quý thứ 6 liên tiếp, cổ phiếu giảm về đáy lịch sử giữa áp lực nợ vay gần 1.200 tỷ đồng

Tập đoàn Bệnh viện TNH lỗ quý thứ 6 liên tiếp, cổ phiếu giảm về đáy lịch sử giữa áp lực nợ vay gần 1.200 tỷ đồng

(CLO) Sau giai đoạn mở rộng mạnh hệ thống bệnh viện và tăng vốn liên tục, CTCP Tập đoàn Bệnh viện TNH (mã chứng khoán: TNH) đang đối mặt áp lực lớn về hiệu quả hoạt động. Quý I/2026, doanh nghiệp tiếp tục báo lỗ hơn 46 tỷ đồng, đánh dấu quý thứ sáu liên tiếp thua lỗ, trong khi tổng dư nợ vay đã gần 1.200 tỷ đồng.

Chủ tịch Hải Phát Invest (HPX) đăng ký mua 10 triệu cổ phiếu, lợi nhuận quý I mới hoàn thành 3,6% kế hoạch năm

Chủ tịch Hải Phát Invest (HPX) đăng ký mua 10 triệu cổ phiếu, lợi nhuận quý I mới hoàn thành 3,6% kế hoạch năm

(CLO) Ông Đỗ Quý Hải, Chủ tịch HĐQT CTCP Đầu tư Hải Phát (mã chứng khoán: HPX) vừa đăng ký mua vào 10 triệu cổ phiếu nhằm gia tăng tỷ lệ sở hữu tại doanh nghiệp. Động thái này diễn ra trong bối cảnh doanh nghiệp ghi nhận lợi nhuận sau thuế quý I/2026 gần 8,9 tỷ đồng, tương đương khoảng 3,6% kế hoạch năm.

VN-Index ở vùng kháng cự mạnh và lời khuyên cho nhà đầu tư

VN-Index ở vùng kháng cự mạnh và lời khuyên cho nhà đầu tư

(CLO) VN-Index đang ở vùng kháng cự mạnh, do đó, nhà đầu tư cần duy trì tỉ trọng hợp lý. Mục tiêu đầu tư hướng tới các mã có nền tảng cơ bản tốt, đầu ngành trong các ngành chiến lược, tăng trưởng vượt trội của nền kinh tế.

Giá vàng và bạc giảm mạnh do lo ngại lãi suất tăng

Vàng được dự báo sẽ tăng vào cuối năm

(CLO) Dù lợi suất trái phiếu kho bạc Mỹ và đồng USD mạnh hơn tiếp tục cản đà tăng giá của vàng, nhu cầu đa dạng hóa danh mục đầu tư, hoạt động mua vào của ngân hàng trung ương và dòng vốn đổ vào các quỹ ETF sẽ hỗ trợ giá vàng vào cuối năm 2026, theo HSBC.

Cỡ chữ bài viết: