Theo UBCKNN, Công ty Cổ phần Chứng khoán T-cap, có trụ sở tại tầng 2, số 142 Đội Cấn, phường Ngọc Hà, Hà Nội, bị xử phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn báo cáo theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ.
Trong khi đó, Công ty Cổ phần Schengen Invest bị phạt 250 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định.
Cụ thể, ngày 26/12/2023, Schengen Invest đã mua 225.680 cổ phiếu của Công ty Cổ phần In số 4 (mã chứng khoán: IN4) tại Công ty Cổ phần Chứng khoán TP HCM. Được biết, trước khi mua số cổ phiếu này, Schengen Invest là cổ đông lớn của IN4.
Sau giao dịch, số lượng cổ phiếu IN4 mà Schengen Invest sở hữu tăng từ 329.770 cổ phiếu lên 555.450 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 27,48% lên 46,29% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty Cổ phần In số 4.
Theo UBCKNN, giao dịch này khiến tỷ lệ sở hữu của Schengen Invest vượt ngưỡng phải thực hiện thủ tục chào mua công khai. Tuy nhiên, doanh nghiệp không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN theo quy định pháp luật.
Bên cạnh khoản phạt 250 triệu đồng, UBCKNN còn áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả đối với Schengen Invest.
Cụ thể, doanh nghiệp bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết, trực tiếp hoặc thông qua người đại diện được ủy quyền, đối với số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.
Đồng thời, Schengen Invest buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ sở hữu xuống dưới mức phải chào mua công khai, với thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp khắc phục có hiệu lực.
Các biện pháp này được UBCKNN áp dụng theo quy định tại Nghị định 156/2020 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
