Cho khách hàng mua cổ phiếu khi không đủ tiền, hai công ty chứng khoán bị phạt

(CLO) Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín và Công ty Cổ phần Chứng khoán BOS vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
SBS bị phạt do cho khách hàng mua cổ phiếu khi không đủ tiền

SBS bị phạt do cho khách hàng mua cổ phiếu khi không đủ tiền

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (mã chứng khoán trên UPCoM: SBS) và Công ty Cổ phần Chứng khoán BOS (mã chứng khoán trên HNX: ART).

Quyết định nêu rõ, do hai công ty này cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Với hành vi này, mỗi công ty đều bị phạt 125 triệu đồng.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm hai công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.

Ngoài ra, Chứng khoán BOS còn bị phạt 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Theo đó, trong giai đoạn từ ngày 21/6/2017 đến ngày 1/11/2017, từ ngày 1/1/2018 đến ngày 2/7/2018 và từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, Chứng khoán BOS không lưu giữ phiếu lệnh và không lưu giữ dữ liệu, tài liệu về giao dịch ký quỹ của một số tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Thế Vũ

Xem thêm

Bị gắn mác ‘cò đất’, môi giới bất động sản buộc phải thay đổi toàn diện

Bị gắn mác ‘cò đất’, môi giới bất động sản buộc phải thay đổi toàn diện

(CLO) Chủ tịch Hội Môi giới Bất động sản Việt Nam nhấn mạnh, đã đến lúc phải xóa bỏ những cách gọi tồn tại nhiều năm qua như “cò nhà đất”, “cò bất động sản”, những định kiến cho thấy nghề môi giới vẫn chưa được nhìn nhận đúng với vai trò là một mắt xích quan trọng của thị trường.

Cơ hội cuối cùng để sở hữu bất động sản giá trị thật tại trung tâm Thảo Điền

Cơ hội cuối cùng để sở hữu bất động sản giá trị thật tại trung tâm Thảo Điền

Thị trường bất động sản cao cấp đang bước vào giai đoạn chọn lọc. Thay vì tìm kiếm những giá trị hào nhoáng, chuẩn mực đánh giá đang dịch chuyển sang mức độ phù hợp giữa không gian sống và người sở hữu. Những nơi có thể mang lại cảm giác đồng điệu, thuộc về ngay từ đầu ngày càng được ưu tiên.

Tiên phong xu hướng dinh dưỡng mới, Vinamilk "gặt" kết quả tăng trưởng hai chữ số trong quý I năm 2026

Tiên phong xu hướng dinh dưỡng mới, Vinamilk "gặt" kết quả tăng trưởng hai chữ số trong quý I năm 2026

Kết quả kinh doanh quý 1 năm 2026 của Vinamilk tăng trưởng tích cực so với cùng kỳ năm ngoái nhờ doanh thu nội địa tăng trưởng tốt trở lại sau khi tái định vị thương hiệu, cấu trúc lại hệ thống phân phối và các sản phẩm mới tiên phong xu hướng tiêu dùng. Trong khi đó, doanh thu từ thị trường nước ngoài, xuất khẩu vẫn tăng trưởng ổn định trong bối cảnh biến động khu vực Trung Đông.

Bắc Ninh yêu cầu thi công “3 ca 4 kíp”, đẩy nhanh tái định cư đảm bảo tiến độ Dự án sân bay Gia Bình

Bắc Ninh yêu cầu thi công “3 ca 4 kíp”, đẩy nhanh tái định cư đảm bảo tiến độ Dự án sân bay Gia Bình

(CLO) Chủ tịch UBND tỉnh Bắc Ninh vừa có Văn bản số 4231/UBND-KTN chỉ đạo về tiến độ thực hiện các khu tái định cư và chủ trương tái định cư đối với các hộ dân có đất bị thu hồi để triển khai Dự án đầu tư xây dựng Cảng hàng không Quốc tế Gia Bình và các dự án liên quan trên địa bàn.

'Cú hích' nghìn tỷ: Nghị quyết 29/2026/QH16 có thể ‘đánh thức’ gần 200.000 ha đất đang 'ngủ quên'

'Cú hích' nghìn tỷ: Nghị quyết 29/2026/QH16 có thể ‘đánh thức’ gần 200.000 ha đất đang 'ngủ quên'

(CLO) Ngày 24/4 vừa qua, Quốc hội thông qua Nghị quyết 29/2026/QH16 về cơ chế, chính sách đặc thù để xử lý vi phạm pháp luật về đất đai của tổ chức, cá nhân xảy ra trước khi Luật Đất đai năm 2024 có hiệu lực và tháo gỡ khó khăn, vướng mắc cho các dự án tồn đọng, kéo dài. Chính sách chính thức có hiệu lực từ ngày 1/5, được xem là một dấu mốc pháp lý đặc biệt quan trọng.

Muốn doanh nghiệp nhà nước dẫn dắt, phải trao quyền thực chất

Muốn doanh nghiệp nhà nước dẫn dắt, phải trao quyền thực chất

(NB&CL) Nghị quyết số 79-NQ/TW của Bộ Chính trị được kỳ vọng tạo bước ngoặt trong tái cơ cấu kinh tế nhà nước, đặc biệt là khu vực doanh nghiệp nhà nước (DNNN), theo hướng chuyển từ “vai trò chủ đạo” sang “năng lực dẫn dắt”. Tuy nhiên, theo TS. Nguyễn Đình Cung – nguyên Viện trưởng Viện Nghiên cứu Quản lý Kinh tế Trung ương (CIEM) – thách thức lớn nhất không nằm ở định hướng, mà ở việc chuyển hóa tư duy đó thành thể chế và thực thi.

Điện lực miền Nam: Hơn 11.000 ca trực trong 2 kỳ nghỉ lễ, đảm bảo cung cấp điện an toàn

Điện lực miền Nam: Hơn 11.000 ca trực trong 2 kỳ nghỉ lễ, đảm bảo cung cấp điện an toàn

Nhờ chuẩn bị kỹ lưỡng từ sớm và chủ động triển khai đồng bộ các phương án đảm bảo cung cấp điện từ Tổng công ty đến các đơn vị thành viên, hệ thống lưới điện do EVNSPC quản lý vận hành ổn định, không xảy ra sự cố ảnh hưởng đến sinh hoạt người dân và các hoạt động chính trị, văn hóa, giải trí trên địa bàn.

Tập đoàn Than - Khoáng sản VN: Đảm bảo cung ứng đủ than cho nhà máy nhiệt điện trong cao điểm mùa khô

Tập đoàn Than - Khoáng sản VN: Đảm bảo cung ứng đủ than cho nhà máy nhiệt điện trong cao điểm mùa khô

Theo Tập đoàn Công nghiệp Than - Khoáng sản Việt Nam (TKV), trong tháng 4 vừa qua, Tập đoàn này tiếp tục điều hành quyết liệt hoạt động sản xuất kinh doanh, duy trì mức tăng trưởng cao ở các lĩnh vực chủ lực như than, khoáng sản, điện, vật liệu nổ… so với bình quân chung của năm.

Thị trường chuyển nhượng Hà Nội 'hạ nhiệt': Giao dịch giảm một nửa sau quý I

Thị trường chuyển nhượng Hà Nội 'hạ nhiệt': Giao dịch giảm một nửa sau quý I

(CLO) Theo ông Trần Minh Tiến, Giám đốc Trung tâm Nghiên cứu Thị trường & Am hiểu Khách hàng One Mount Group, thị trường bất động sản thứ cấp Hà Nội trong quý I/2026 đang bước vào một nhịp điều chỉnh cần thiết, dần được dẫn dắt bởi nhu cầu ở thực và xu hướng lựa chọn sản phẩm mang giá trị sử dụng bền vững.

Cỡ chữ bài viết: