Theo đó, UBCKNN quyết định phạt Công ty cổ phần chứng khoán SmartInvest 187,5 triệu đồng vì không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
UBCKNN cũng phạt công ty này 65 triệu đồng vì vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ. Đồng thời, công ty bị phạt tiếp 137,5 triệu đồng vì có hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Công ty cổ phần chứng khoán SmartInvest bị phạt gần 1,4 tỷ đồng vì rất nhiều vi phạm. (Ảnh: ST)
Công ty cổ phần chứng khoán SmartInvest tiếp tục bị phạt tiếp 275 triệu đồng vì có hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.
Chưa dừng lại tại đó, chứng khoán SmartInvest bị phạt tiếp 275 triệu đồng do có hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện, nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
UBCKNN tiếp tục phạt công ty này 187,5 triệu đồng có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay, phạt 85 triệu đồng vì hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Công ty cổ phần chứng khoán SmartInvest còn bị phạt 92,5 triệu đồng vì hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.
Ngoài ra, Công ty này còn bị phạt 92,5 triệu đồng do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Tổng mức hình phạt gần 1,4 tỷ đồng.
