Ngân hàng Citi dính án phạt hơn 78 triệu USD tại Anh

(CLO) Citibank, ngân hàng lớn thứ 4 của Mỹ đã bị giới chức Anh phạt 61,6 triệu bảng Anh (78,5 triệu USD) vì những thiếu sót trong kiểm soát hoạt động giao dịch.

Theo thông báo ngày 22/5 của Cơ quan giám sát an toàn (PRA), các vấn đề tại Citigroup Global Markets Limited (CGML) đã “biến thành sự cố giao dịch”.

Ông Sam Woods, Giám đốc điều hành của PRA và Phó Thống đốc Ngân hàng trung ương Anh (BoE) phụ trách quy định an toàn, cho biết: "Các công ty tham gia giao dịch phải có các biện pháp kiểm soát hiệu quả để quản lý những rủi ro liên quan".

ngan hang citi dinh an phat hon 78 trieu usd tai anh hinh 1

Sự cố giao dịch đã khiến Citigroup thiệt hại 48 triệu USD. Ảnh: Tim Ireland/PA

PRA và Cơ quan quản lý tài chính Anh (FCA) đã cùng điều tra và phạt Citigroup về những thiếu sót xảy ra từ tháng 4/2018-5/2022. Ngân hàng Citibank đủ điều kiện được giảm 30% số tiền phạt sau khi đồng ý giải quyết vấn đề. Về phía mình, FCA cho biết đã phạt Citi 27,8 triệu bảng Anh.

Theo kết quả điều tra của các cơ quan quản lý, vào ngày 2/5/2022, Citi đã xử lý một lệnh trị giá 444 tỷ USD do nhầm lẫn, lẽ ra chỉ có giá trị 58 triệu USD, dẫn đến các lệnh bán nhầm trị giá 1,4 tỷ USD.

PRA cho biết, nguyên nhân trực tiếp của lỗi giao dịch nói trên là do sai lầm của một nhà giao dịch, nhưng "những thiếu sót trong công tác kiểm soát" đã khiến hệ thống giao dịch điện tử của Citi tạo ra các lệnh sai.

Dưới sự dẫn dắt của CEO Jane Fraser, Citi đang nỗ lực giải quyết những thiếu sót phổ biến kéo dài lâu nay trong khâu quản lý rủi ro, quản trị dữ liệu và kiểm soát nội bộ của mình. Những thiếu sót này đã khiến Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) và Văn phòng Kiểm soát tiền tệ của Mỹ đưa ra các thông báo quản lý.

Citibank là một phần của tập đoàn tài chính toàn cầu Citigroup, được thành lập vào năm 1812 với tên gọi ban đầu là Ngân hàng Thành phố New York và sau đó đổi tên thành Ngân hàng Thành phố Quốc gia đầu tiên của New York.

Hiện tại, Citibank có 2.649 chi nhánh tại 19 quốc gia, trong đó có 723 chi nhánh ở Hoa Kỳ và 1.494 chi nhánh tại Mexico, do công ty con Banamex quản lý. Các chi nhánh tại Hoa Kỳ chủ yếu tập trung ở sáu khu vực đô thị chính: New York, Chicago, Los Angeles, San Francisco, Washington, DC và Miami.

Về tổng tài sản, Citibank đứng thứ tư tại Hoa Kỳ, chỉ sau JPMorgan Chase & Co, Bank of America và Wells Fargo.

Bích Lộc (Theo Guardian)

Xem thêm

Thu hút FDI không phải để có thêm nhà máy, mà để Việt Nam giàu lên thực sự

Nghị quyết 10 thể hiện tư duy đột phá về kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài

(CLO) Nghị quyết 10-NQ/TW cho thấy sự chuyển dịch mạnh mẽ trong tư duy phát triển kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài. Theo GS.TS Trần Thọ Đạt, mục tiêu của Việt Nam không còn là thu hút thật nhiều vốn FDI, mà là tận dụng dòng vốn này để nâng cao năng lực công nghệ, phát triển doanh nghiệp nội địa và tạo nền tảng cho tăng trưởng bền vững.

Khi nhiệt độ tăng cao trở thành bài toán kinh tế của Ấn Độ

Khi nhiệt độ tăng cao trở thành bài toán kinh tế của Ấn Độ

(CLO) Từ các công trường xây dựng đến nhà máy sản xuất, tác động của sóng nhiệt đang lan rộng khắp nền kinh tế Ấn Độ. Giới chuyên gia cảnh báo rằng nhiệt độ ngày càng tăng có thể trở thành một trong những lực cản lớn nhất đối với năng suất và tăng trưởng trong những năm tới.

Ngân hàng Thế giới: Xung đột Iran đang phủ bóng đen lên kinh tế thế giới

Ngân hàng Thế giới: Xung đột Iran đang phủ bóng đen lên kinh tế thế giới

(CLO) Cuộc chiến tại Trung Đông đang tạo ra những tác động vượt xa phạm vi khu vực, buộc Ngân hàng Thế giới (WB) phải hạ dự báo tăng trưởng toàn cầu và cảnh báo về nguy cơ một cú sốc nguồn cung có thể kéo kinh tế thế giới vào giai đoạn tăng trưởng yếu nhất kể từ đại dịch Covid-19.

Lào Cai duy trì đà tăng trưởng tích cực trên các lĩnh vực kinh tế - xã hội

Lào Cai duy trì đà tăng trưởng tích cực trên các lĩnh vực kinh tế - xã hội

(CLO) Trong 6 tháng đầu năm 2026, tỉnh Lào Cai duy trì đà tăng trưởng tích cực trên các lĩnh vực kinh tế - xã hội. Nông nghiệp tiếp tục là trụ đỡ với GRDP đạt trên 5.200 tỷ đồng, công nghiệp phục hồi mạnh mẽ với giá trị sản xuất đạt 34.413 tỷ đồng, trong khi hơn 17.000 lao động được giải quyết việc làm, góp phần bảo đảm an sinh xã hội và tạo nền tảng hoàn thành mục tiêu tăng trưởng năm 2026.

Sắp vận hành sàn tài sản mã hóa, Việt Nam còn “khoảng trống” về chứng chỉ hành nghề

Sắp vận hành sàn tài sản mã hóa, Việt Nam còn “khoảng trống” về chứng chỉ hành nghề

(NB&CL) Việt Nam đang hoàn thiện những bước cuối cùng để đưa thị trường tài sản số vào khuôn khổ quản lý chính thức. Trong quá trình này, kinh nghiệm từ các quốc gia đi trước cho thấy ba yếu tố then chốt cần được xây dựng đồng bộ là pháp lý, chuẩn hóa hành nghề và quy tắc đạo đức.

Châu Á ở tuyến đầu cơn bão năng lượng toàn cầu

Châu Á ở tuyến đầu cơn bão năng lượng toàn cầu

(CLO) Gián đoạn tại eo biển Hormuz đang đẩy châu Á vào vị trí dễ tổn thương nhất trước cú sốc năng lượng mới từ Trung Đông, theo cảnh báo của cựu Giám đốc Cơ quan Năng lượng Quốc tế (IEA) Nobuo Tanaka.

Vẫn còn nhiều thách thức đối với mục tiêu bảo đảm an ninh năng lượng quốc gia

Vẫn còn nhiều thách thức đối với mục tiêu bảo đảm an ninh năng lượng quốc gia

(CLO) Việt Nam đã cơ bản đáp ứng nhu cầu điện và năng lượng cho phát triển kinh tế trong giai đoạn vừa qua. Tuy nhiên, ngành năng lượng vẫn còn không ít hạn chế khi các nguồn cung trong nước ngày càng khó đáp ứng nhu cầu tăng cao, buộc Việt Nam phải gia tăng nhập khẩu năng lượng sơ cấp. Điều này đặt ra nhiều thách thức đối với mục tiêu bảo đảm an ninh năng lượng quốc gia trong những năm tới.

Dư nợ đạt 828 nghìn tỷ đồng, tín dụng xanh tăng tốc

Dư nợ đạt 828 nghìn tỷ đồng, tín dụng xanh tăng tốc

(CLO) Phó Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN) Nguyễn Ngọc Cảnh cho biết, NHNN đang trình Chính phủ dự thảo Nghị định hỗ trợ lãi suất 2% từ ngân sách Nhà nước đối với doanh nghiệp thuộc khu vực kinh tế tư nhân, hộ kinh doanh, cá nhân kinh doanh vay vốn tại ngân hàng thực hiện dự án xanh, tuần hoàn và áp dụng khung tiêu chuẩn ESG.

Doanh nghiệp ngoại đồng loạt rút lui, kinh tế Cuba thêm áp lực

Doanh nghiệp ngoại đồng loạt rút lui, kinh tế Cuba thêm áp lực

(CLO) Làn sóng doanh nghiệp nước ngoài thu hẹp hoạt động hoặc rút khỏi Cuba đang tạo thêm sức ép đối với nền kinh tế vốn đã chìm trong khủng hoảng kéo dài, làm dấy lên lo ngại về khả năng thu hút đầu tư và phục hồi tăng trưởng của quốc đảo Caribe này.

Dự trữ dầu cạn dần, rủi ro với kinh tế toàn cầu gia tăng

Dự trữ dầu cạn dần, rủi ro với kinh tế toàn cầu gia tăng

(CLO) Lượng dầu dự trữ toàn cầu đang giảm xuống mức lo ngại trong khi hoạt động vận tải qua eo biển Hormuz vẫn chưa được khôi phục hoàn toàn, làm dấy lên nguy cơ một đợt tăng giá dầu mới với tác động lan rộng đến lạm phát, thị trường tài chính và tăng trưởng kinh tế toàn cầu.

Iran chìm trong cơn bão giá lớn nhất 80 năm

Iran chìm trong cơn bão giá lớn nhất 80 năm

(CLO) Với mức lạm phát 77,2%, cao nhất kể từ năm 1942, Iran đang trải qua cơn bão giá nghiêm trọng nhất trong hơn 80 năm. Từ các khu chợ ở Tehran đến những cửa hàng tạp hóa nhỏ, sức mua suy giảm, phí sinh hoạt leo thang và niềm tin vào triển vọng kinh tế ngày càng bị bào mòn.

Cỡ chữ bài viết: