Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI), cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính Anh, ngày 19/5 cho biết đã phạt chi nhánh ngân hàng ở London thuộc Deutsche Bank 165.000 bảng Anh (khoảng 221.000 USD) do xử lý các khoản thanh toán vi phạm quy định trừng phạt tài chính.
Theo OFSI, Deutsche Bank đã thực hiện hai khoản thanh toán với tổng trị giá khoảng 636.000 bảng Anh cho nền tảng phát trực tuyến Okko (Nga) vào tháng 6 và tháng 7/2022. Khi đó, Okko thuộc sở hữu của JSC New Opportunities – một công ty có trụ sở tại Moscow – đã bị Anh áp đặt lệnh trừng phạt sau khi xung đột Ukraine bùng phát.
Okko trước đó thuộc sở hữu của Sberbank, ngân hàng lớn nhất Nga, từ năm 2018 đến tháng 5/2022 trước khi được chuyển nhượng cho New Opportunities. Chỉ vài tuần sau thương vụ này, Anh đã đưa New Opportunities vào danh sách trừng phạt.
Cơ quan chức năng Anh cho biết Deutsche Bank thời điểm đó sử dụng một nhà cung cấp bên thứ ba để rà soát các lệnh trừng phạt. Tuy nhiên, hệ thống kiểm tra đã không phát hiện mối liên hệ sở hữu giữa Okko và thực thể bị cấm vận.
Dù sử dụng dịch vụ bên ngoài, OFSI nhấn mạnh Deutsche Bank vẫn phải chịu trách nhiệm cuối cùng trong việc đảm bảo tuân thủ các quy định trừng phạt khi xử lý giao dịch cho khách hàng.
Mức phạt được giảm nhẹ do Deutsche Bank đã chủ động báo cáo vụ việc với OFSI. Ngân hàng này trước đó cũng đã tự thông báo với các cơ quan quản lý châu Âu về một số vi phạm tiềm tàng khác liên quan đến khách hàng Nga.
Ngân hàng Đức cũng phát hiện một số trường hợp khách hàng Nga thuộc diện hạn chế của EU gửi số tiền vượt ngưỡng 100.000 euro theo quy định trừng phạt.
Các án phạt do OFSI đưa ra tương đối hiếm. Kể từ năm 2019, cơ quan này mới ban hành chưa đến 20 quyết định xử phạt liên quan đến vi phạm lệnh trừng phạt tài chính. Trước đó, hồi tháng 1, OFSI cũng đã xử phạt Lloyds Banking Group vì mở tài khoản cho một đồng minh của Tổng thống Nga Vladimir Putin.
Trong phản hồi gửi truyền thông, Deutsche Bank cho biết ngân hàng “rất coi trọng việc tuân thủ các lệnh trừng phạt” và đang tiếp tục tăng cường hệ thống kiểm soát nội bộ cũng như quy trình rà soát giao dịch nhằm hạn chế rủi ro tương tự trong tương lai.
